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2023年券商行业首张停息资管产物存案罚单出炉。
1月17日晚间，平静洋证券股份有限公司（下称“平静洋证券”，证券简称“平静洋”，601099）公告表现，当日收到云南证监局《关于对平静洋证券股份有限公司接纳限定业务运动、责令处分有关职员行政羁系步伐的决定》。
罚单表现，因资管产物在限期匹配、估值方法上均不符合规定，但平静洋证券仍违规新增该产物规模，云南证监局决定对该公司接纳停息资产管理产物存案3个月（为接续存量产物所投资的未到期资产而新发行的产物除外，但不得新增投资，不限定资产支持专项筹划存案）的行政羁系步伐。
平静洋证券被停息资产管理产物存案3个月
经查，平静洋证券于2017年3月设立并管理的“平静洋证券平静126号定向资产管理筹划”在限期匹配、估值方法上均不符合《关于规范金融机构资产管理业务的引导意见》有关规定，按照要求不得新增规模，但该公司仍违规新增该产物规模。
云南证监局指出，上述举动违背了《证券公司监视管理条例》第二十七条第一款的规定。按照《证券公司监视管理条例》第七十条的规定，该局决定：对该公司接纳停息资产管理产物存案3个月（为接续存量产物所投资的未到期资产而新发行的产物除外，但不得新增投资，不限定资产支持专项筹划存案）的行政羁系步伐。
同时，云南证监局责令平静洋证券自收到该决定书之日起10个工作日内，根据该公司的有关制度规定，作出处分相干责任职员的决定，按照该公司内部规定对相干职员举行经济处分与问责，并在作出决定之日起3个工作日内向该局书面陈诉。
平静洋证券表现，该公司高度器重上述题目，将严酷按照羁系要求落实相干决定。
资管业务体现突出
对于此次罚单的影响，平静洋证券表现，停息资产管理产物存案事项不影响该公司现有净值型产物正常运作，对该公司收入和利润的影响极小。“现在，公司各项业务谋划环境正常，敬请广大投资者留意投资风险。”
只管平静洋证券表现影响极小，但半年报表现，平静洋证券在2022年上半年实现资产管理业务收入6058.2万元，较上年同期增长3335.9万元，是主业务务中唯一毛利率同比增长的业务。
不但是2022年上半年唯一毛利率同比增长的业务，2022年前三季度，只管平静洋证券业务收入同比淘汰21.59%，但资产管理业务手续费净收入依然实现了同比33.77%的增长。
官网信息表现，2004年，平静洋的前身平静洋证券有限责任公司为化解云南证券风险在云南昆明注册建立，2007年平静洋证券在上海证券生意业务所上市。
停止2022年上半年末，平静洋证券资产管理规模合计161.27亿元，较上年末增长1.50%。此中，单一（定向）资产管理筹划、聚集资产管理筹划和资产证券化资产管理规模分别为38.99亿元、102.28亿元和20.00亿元。 |
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